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精达股份:中原证券股份有限公司和铜陵精达特种电磁线股份有限公司关于铜陵精达特种电磁线股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件的反馈意见回复

发布日期:2019-8-13 上午 12:59:47 浏览:58

来源时间为:2019-08-12

中原证券股份有限公司

铜陵精达特种电磁线股份有限公司

关于铜陵精达特种电磁线股份有限公司

公开发行可转换公司债券申请文件的反馈意见回复

保荐机构(主承销商)

(郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦)

二〇一九年八月

中国证券监督管理委员会:

根据贵会于2019年7月16日出具的191366号《中国证监会行政许可项目

审查一次反馈意见通知书》(以下简称“本次反馈意见”)所列问题,中原证

券股份有限公司会同发行人铜陵精达特种电磁线股份有限公司、发行人律师安

徽安泰达律师事务所和发行人会计师容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(原

华普天健会计师事务所(特殊普通合伙))进行了认真研究和讨论,并按照本

次反馈意见的所列问题逐项核查、落实和说明,现对本次反馈意见落实情况书

面回复如下,请予以审核。

本反馈意见回复中简称与《铜陵精达特种电磁线股份有限公司公开发行可

转换公司债券募集说明书(申报稿)》中释义具有相同含义,本次修改和补充

部分已用楷体加粗予以标明。

本反馈意见回复中若出现合计数值与各分项数值之和尾数不符的情况,均

为四舍五入原因造成。

目录

一、重点问题...............................................................................................................5

问题一....................................................................................................................5

问题二....................................................................................................................8

问题三..................................................................................................................11

问题四..................................................................................................................16

问题五..................................................................................................................24

问题六..................................................................................................................31

问题七..................................................................................................................44

二、一般问题.............................................................................................................57

问题一..................................................................................................................57

问题二..................................................................................................................58

释义

在本回复中,除非另有所指,下列名词之含义由以下释义规范:

公司、发行人、精达

股份

铜陵精达特种电磁线股份有限公司

特华投资

特华投资控股有限公司

华安保险

华安财产保险股份有限公司

广州特华

广州市特华投资管理有限公司

美国里亚、美国里亚

公司

美国里亚电磁线公司,精达股份4家中外合资子公司的外方

投资者

广东精达

广东精达里亚特种漆包线有限公司,系铜陵精达特种电磁线

股份有限公司子公司

铜陵精迅

铜陵精迅特种漆包线有限责任公司,系铜陵精达特种电磁线

股份有限公司子公司

天津精达

天津精达里亚特种漆包线有限公司,系铜陵精达特种电磁线

股份有限公司子公司

铜陵顶科

铜陵顶科镀锡铜线有限公司,系铜陵精达特种电磁线股份有

限公司子公司

铜陵精达

铜陵精达里亚特种漆包线有限公司,系铜陵精达特种电磁线

股份有限公司子公司

广东精迅

广东精迅里亚特种线材有限公司,系铜陵精达特种电磁线股

份有限公司子公司

恒丰特导

常州恒丰特导股份有限公司,系铜陵精达特种电磁线股份有

限公司子公司

江苏顶科

江苏顶科线材有限公司,系铜陵精达特种电磁线股份有限公

司子公司

精达香港

精达香港国际发展有限公司,系铜陵精达特种电磁线股份有

限公司子公司

股东大会

铜陵精达特种电磁线股份有限公司股东大会

董事会

铜陵精达特种电磁线股份有限公司董事会

监事会

铜陵精达特种电磁线股份有限公司监事会

中原证券、保荐人。

保荐机构

中原证券股份有限公司

律师

安徽安泰达律师事务所

会计师

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(原华普天健会计师事

务所(特殊普通合伙))

本次发行

本次公开发行不超过93,200万元面值可转换公司债券

报告期

2016年度、2017年度、2018年度和2019年1-6月

元、万元

人民币元、人民币万元

本回复中除特别说明外,所有数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符

的情况,均为四舍五入造成。

一、重点问题

问题一

1、根据申请文件,申请人子公司报告期内受到安全生产部门处罚。请申

请人补充说明:母公司及合并报表范围内子公司在报告期内受到行政处罚的情

况,整改落实情况,公司内控是否健全有效,行政处罚是否构成本次发行障碍。

请保荐机构及申请人律师核查并发表意见。

回复:

一、上市公司及合并报表范围内子公司在报告期内受到行政处罚的情况

上市公司及合并报表范围内子公司在报告期内曾受到1宗行政处罚,具体

情况如下:

2016年7月23日,上市公司子公司铜陵精迅发生一起触电事故,导致一名

工人当场死亡。经铜陵市市政府委托,由市安监局、公安局、监察局、总工会

等部门组成的事故调查组调查,事故原因主要系因连日降雨,水泵房被淹,铜

陵精迅一名电工修理循环水泵和排污泵过程中严重违反操作规定,接电前没有

断电验电,带电作业,导致该起事故发生。本事故直接经济损失约100万元,

操作电工为主要责任人,铜陵精迅对该起事故负有责任。

2016年10月28日,铜陵市生产监督管理局出具《行政处罚告知书》(铜)

安监管罚告〔2016〕36号,因安全生产管理不到位,培训教育不到位,对上述

触电事故负有责任,对铜陵精迅罚款25万元。

除上述事项外,上市公司及合并报表范围内子公司不存在因其他重大违法

行为而受到行政处罚的情况。

二、整改情况

铜陵精迅对上述触电事故高度重视,已按时缴纳了罚款,并进行积极整改,

具体如下:

1、对相关责任人进行罚款处罚,责成安全管理部门进一步完善并落实生产

安全责任体系,督促各部门严格执行相关安全生产管理制度和操作规程,健全

安全基础设施建设并对工厂安全防护设施进行全面检查。

2、加大员工安全培训的教育力度,严格按照相关规定开展好三级安全教育,

积极贯彻生产安全法律法规的要求,强化工人安全意识,严格执行规范作业规

程。

三、公司内控是否健全有效

上市公司自成立以来,一直关注企业安全生产管理,拥有职业健康安全管

理体系认证,并已就安全生产制定了较为完善的安全责任体系和安全管理规程,

同时定期开展安全生产大检查及新进员工岗前三级安全教育,加强现场巡查力

度,为上市公司安全生产内部控制制度的有效实施提供了有力保证,上市公司

关于安全生产的内控健全、合理、有效。

报告期内,上市公司分别以2016年12月31日、2017年12月31日、2018

年12月31日为内部控制评价报告基准日,对内部控制有效性进行了评价,上

市公司董事会认为,截至上述内部控制报告基准日,公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制,

公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

上市公司会计师针对上述上市公司内控控制评价报告分别出具了《内部控

制审计报告》(会审字[2017]0569号)、《内部控制审计报告》(会审字

[2018]0898号)、《内部控制审计报告》(会审字[2019]1092号),认为上市

公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的

财务报告内部控制。

四、报告期内上市公司及子公司行政处罚

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